代销基金需要什么资质?基金销售资质查询

代销基金需要什么资质?

  基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需要具备以下条件:  《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及**证监会规定的其他机构申请基金销售业务**应当具备下列条件:  (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  (二)财务状况良好,运作规范稳定;  (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  (四)有安全、**的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合**证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、**证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合**规定的标准;  (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合**证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;  (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险**的方法体系;  (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合**证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;  (八)有符合法律法规要求的反**内部控制制度;  (九)**证监会规定的其他条件。

需要在证监会注册并取得基金销售业务**,同时也是**基金业协会会员的机构。

所有具备私募基金代销**的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。

即所有符合私募基金代销**的主体不得借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方式变相突破合格投资者的标准,也不得募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的**产品。

要代销某支基金,必须要与基金公司签订代销协议才可以。公募基金的代销是要有证监会发的资质的,现在最常见的代销机构有:银行、证券公司,第三方代销平台(支付宝、天天基金等)。代销平台客户体量较大,基金公司借助代销平台可以更好地销售基金,同时基金公司会付**的销售费给到代销平台。

公司如果从事基金销售需要具备哪些资质?

基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
独立基金销售机构申请基金销售牌照**条件:
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合**证监会规定的其他形式(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项(六)**管理人员已取得基金从业**,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 (七)取得基金从业**的人员不少于10人 三、申请独立基金销售牌照的相关规定:
1、符合《基金销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务**的机构,应当填写《证券投资基金销售业务**申请表》,向**证监会报送基金销售业务**申请材料。2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务**申请,申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料,**证监会依照《金销售管理办法》和本规定进行审批。3、取得基金销售业务**的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更,名称中应有“基金销售”字样。4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》5、独立基金销售机构发生《金销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的,应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》,并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。6、《基金销售管理办法》所称独立基金销售机构的**管理人员,是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员,或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人

公募基金销售要具备什么证?

基金销售人员应符合下列资质要求:

(1)基金管理公司的**基金销售人员应取得**证券业执业证书。

(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其**分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得**证券业执业证书。

(3)证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

基金销售人员需要具备哪些条件呢?

基金销售人员应符合下列资质要求:

(1)基金管理公司的**基金销售人员应取得**证券业执业证书。

(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其**分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得**证券业执业证书。

(3)证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

到此,以上就是小编对于基金销售资质的问题就介绍到这了,希望介绍关于基金销售资质的4点解答对大家有用。


本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 sysxhz@126.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。 本文链接:https://www.sysxhz.com/b/899259.html
场内基金和场外基金的交易费用?基金销售费用包括
« 上一篇 2024-01-08
招商证券买基金手续费?招商基金招聘官网
下一篇 » 2024-01-08

相关文章