SEC向Robinhood(HOOD.US)发出“韦尔斯通知”

  

智通财经APP获悉,Robinhood Markets(HOOD.US)披露收到了美国证券交易委员会(SEC)工作人员的“韦尔斯通知”(Wells notice)。

  

据了解,“韦尔斯通知”是SEC对在美上市公司进行民事诉讼前发出的非正式提醒,接到通知的上市公司可以在收到正式诉讼前跟SEC进行沟通和协商。

  

SEC工作人员告知Robinhood Crypto(RHC),它做出了“初步决定”,建议SEC对RHC提起执法行动,指控其违反了《1934年证券交易法》**5(a)和17A条。

  

潜在诉讼可能包括民事禁令诉讼、公共行政程序和/或停止和终止程序,并可能寻求禁令、停止和终止令、退还、民事罚款以及谴责、撤销和限制活动。


本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 sysxhz@126.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。 本文链接:https://www.sysxhz.com/a/1014420.html
瑞茂通(600180.SH)获副总经理周永勇增持10万股
« 上一篇 2024-05-06
松井股份(688157.SH):航空飞行器相关涂料项目已经进入适航认证阶段
下一篇 » 2024-05-06

相关文章